Regulatorische Anforderungen entwickeln sich kontinuierlich weiter. Gepflegte Standard-Bibliotheken werden laufend aktualisiert und in das System integriert. Änderungen wirken sich automatisch auf betroffene Kontrollen und Maßnahmen aus, sodass Unternehmen jederzeit den Überblick über neue Anforderungen behalten.
Anforderungen, Risiken, Kontrollen, Maßnahmen und Nachweise sind systematisch miteinander verbunden. Dadurch wird jederzeit sichtbar, welche Maßnahmen welche regulatorischen Anforderungen erfüllen und welche Risiken dadurch reduziert werden.
Umsetzungsstatus, Verantwortlichkeiten, Fristen und Reifegrade bleiben jederzeit nachvollziehbar. Audit-Trails dokumentieren Änderungen und Entscheidungen lückenlos und schaffen eine solide Grundlage für interne Steuerung und externe Prüfungen.
Ein wirksames Compliance-Management beginnt mit der klaren Definition des organisatorischen und technischen Geltungsbereichs.
Im Scoping werden relevante Organisationseinheiten, Geschäftsprozesse und IT-Assets strukturiert erfasst und dem jeweiligen Compliance-Kontext zugeordnet. So entsteht ein klar abgegrenzter Anwendungsbereich für die Umsetzung regulatorischer Anforderungen.
Damit konzentriert sich das Compliance-Management auf die tatsächlich relevanten Bereiche und schafft die Grundlage für eine strukturierte Bewertung von Risiken, Kontrollen und Maßnahmen.
Im nächsten Schritt erfolgt eine strukturierte Vorabbewertung der identifizierten Prozesse und Systeme. Die Bewertung orientiert sich am jeweiligen Compliance-Kontext und den zugrunde liegenden Schutzzielen.
Je nach Compliancegebiet werden unterschiedliche Kriterien berücksichtigt, zum Beispiel:
Die Klassifizierung erfolgt auf Prozessebene und wird automatisch auf zugehörige Organisationsobjekte wie Anwendungen oder IT-Assets vererbt. So entsteht eine konsistente Grundlage für die Umsetzung der Compliance-Anforderungen und eine risikoorientierte Priorisierung der Maßnahmen.
Im nächsten Schritt erfolgt die strukturierte Umsetzung der Anforderungen für alle im Geltungsbereich definierten Prozesse, Systeme und Organisationsobjekte.
Abhängig vom gewählten Compliancebereich und der Art des Objekts werden automatisch passende Anforderungskataloge hinterlegt. Dadurch erhält jedes Objekt im Anwendungsbereich nur die Anforderungen, die für seinen Kontext tatsächlich relevant sind.
Die Umsetzung erfolgt auf Basis eines definierten Maßnahmenkatalogs. Bestehende Kontrollen, Maßnahmen und Nachweise werden strukturiert dokumentiert und den jeweiligen Anforderungen zugeordnet.
Dabei werden unter anderem:
So entsteht ein durchgängiger Zusammenhang zwischen Anforderungen, Gefährdungen, Risiken, Kontrollen und Maßnahmen. Unternehmen behalten jederzeit den Überblick darüber, welche Maßnahmen zur Erfüllung regulatorischer Vorgaben beitragen und welche Risiken bei Nichterfüllung entstehen.
Maßnahmen umsetzen
Gefährdungen ableiten
Kontrollen zuschlüsseln
Verantwortlichkeiten zuweisen
Kontrolldurchführung dokumentieren
Wirksamkeit überwachen
Das interne Kontrollsystem bildet die Grundlage für die kontinuierliche Überwachung der Compliance-Umsetzung.
Im SGM werden Kontrollen strukturiert definiert, Verantwortlichkeiten zugeordnet und Nachweise zentral dokumentiert. Dadurch entsteht eine transparente Steuerung der Kontrollmechanismen über alle Compliancebereiche hinweg.
Das IKS ermöglicht unter anderem:
Das Modul kann auch unabhängig von einzelnen Compliance-Anforderungen genutzt werden und unterstützt Unternehmen dabei, interne Kontrollstrukturen dauerhaft zu etablieren.
Auf Basis der identifizierten Gefährdungen erfolgt eine strukturierte Bewertung der daraus entstehenden Risiken.
Im Risikomanagement werden diese Risiken transparent bewertet, priorisiert und mit geeigneten Steuerungsmaßnahmen verknüpft. So entsteht eine fundierte Grundlage für risikoorientierte Entscheidungen im Compliance-Management.
Zu den zentralen Funktionen gehören:
Dadurch entsteht ein klarer Überblick über die aktuelle Risikolage sowie den notwendigen Handlungsbedarf zur Steuerung und Reduzierung von Risiken.
Risikobewertung
Risikosteuerung
Maßnahmen nachverfolgen
Fortschritt überwachen
Die identifizierten Maßnahmen werden zentral gesteuert und ihre Umsetzung systematisch nachverfolgt.
Verantwortlichkeiten, Fristen und Fortschritte bleiben jederzeit transparent. Gleichzeitig werden Risiken und Gefährdungen kontinuierlich überwacht, sodass notwendige Anpassungen frühzeitig erkannt werden.
Die Maßnahmensteuerung ermöglicht unter anderem:
So entsteht ein nachhaltiger Verbesserungsprozess, der Compliance dauerhaft im Unternehmen verankert und den Reifegrad des Systems kontinuierlich erhöht.
Die neue Realität: Cyberbedrohungen sind Geschäftsrisiken.
Dies hat auch der Gesetzgeber erkannt und mit der NIS-2 Richtlinie deutlich mehr Unternehmen in die Pflicht genommen:
Risiken müssen systematisch bewertet, Sicherheitsmaßnahmen umgesetzt und Nachweise jederzeit verfügbar sein. Gleichzeitig entwickelt sich die Bedrohungslage dynamisch – Cyberangriffe werden gezielter, komplexer und wirtschaftlich gefährlicher.
Unternehmen brauchen deshalb mehr als Dokumentation: Sie brauchen Kontrolle.
Eine strukturierte Steuerung von Cyberrisiken, Maßnahmen und Verantwortlichkeiten schafft genau diese Kontrolle. Sicherheitsprozesse werden transparent, Bedrohungen frühzeitig erkannt und Compliance-Anforderungen effizient umgesetzt – für eine belastbare Cyber-Resilienz.
Bei kritischen Systemen/Anlagen, darf Sicherheit kein Zufall sein.
Betreiber kritischer Anlagen tragen eine besondere Verantwortung: IT-Sicherheitsvorfälle verursachen nicht nur wirtschaftliche Schäden verursachen, sondern gefährden ganze Versorgungsstrukturen.
Gleichzeitig steigen regulatorische Anforderungen und Prüfpflichten kontinuierlich. Ohne klare Übersicht über Risiken, Maßnahmen und Verantwortlichkeiten entsteht schnell ein komplexes und schwer steuerbares Sicherheitsumfeld.
Eine strukturierte Steuerung von Sicherheitsprozessen schafft hier die notwendige Transparenz: Risiken werden systematisch bewertet, Schutzmaßnahmen effizient umgesetzt und Compliance-Anforderungen zuverlässig erfüllt. So entsteht ein Sicherheitsniveau, das kritische Systeme/Anlagen nachhaltig schützt.
TISAX sicher erreichen – Informationssicherheit entlang der Lieferkette steuern.
Informationssicherheit nach TISAX nachzuweisen wird im Automotive-Umfeld immer mehr Grundvoraussetzung zur Auftragsgewinnung – nicht nur intern, sondern über die gesamte Lieferkette hinweg.
Fehlende Transparenz über Risiken, Maßnahmen und Verantwortlichkeiten verzögert Audits und gefährdet Geschäftsbeziehungen.
Eine strukturierte Steuerung aller Anforderungen schafft hier den entscheidenden Vorteil: Risiken werden früh erkannt, Maßnahmen klar gesteuert und der Fortschritt jederzeit nachvollziehbar.
So lassen sich TISAX-Anforderungen effizient erfüllen und Zertifizierungsprozesse deutlich beschleunigen – ein entscheidender Faktor für stabile Partnerschaften und nachhaltigen Wettbewerbserfolg.
Digitale Resilienz stärken und regulatorische Risiken kontrollieren.
DORA, FinmadiG und die aktuell diskutierten Governance-Anforderungen und interne Kontrollen heben den Druck auf die bereits regulierten Banken und Finanzdienstleister auf eine neue Stufe.
Besonders Themen wie IKT-Risikomanagement, digitale operationelle Resilienz und das Management von IKT-Drittdienstleistern stellen viele Organisationen vor neue Herausforderungen.
Ohne klare Struktur entstehen schnell Intransparenz, ineffiziente Prozesse und erhöhte regulatorische Risiken. Eine zentrale Steuerung von Risiken, Kontrollen und Compliance-Maßnahmen schafft hier die notwendige Übersicht: Anforderungen werden effizient umgesetzt, Risiken systematisch gesteuert und die Resilienz der gesamten Organisation nachhaltig gestärkt.
Externe Risiken kontrollieren und Abhängigkeiten sicher steuern.
Operative Unternehmen sind stark von externen IT-Dienstleistern, Cloud-Anbietern und Partnern abhängig. Deswegen verlangen regulatorische Vorgaben wie DORA, NIS-2 und KRITIS, dass Risiken in der gesamten Lieferkette transparent gesteuert werden.
Ohne klare Übersicht entstehen schnell Sicherheitslücken und regulatorische Risiken.
Eine strukturierte Steuerung von Drittanbietern schafft Transparenz über Abhängigkeiten, bewertet Risiken systematisch und macht Sicherheitsanforderungen für externe Partner messbar. So behalten Unternehmen auch über ihre Lieferkette hinweg die Kontrolle über Sicherheit und Compliance.
Patientendaten schützen. Compliance kontrollieren. Vertrauen sichern.
Gesundheitseinrichtungen verarbeiten die sensibelsten Daten der Privatsphäre und drängen mit der Digitalisierung immer mehr in die Cloud. Folgerichtig steigen die Anforderungen durch NIS-2, §393 SGB V, DSGVO/BDSG, weitere IT-Sicherheitsstandards und interne Kontrollpflichten.
Ohne klare Struktur entstehen schnell Sicherheitslücken, ineffiziente Prozesse und erhebliche Haftungsrisiken. Eine zentrale, transparente Steuerung von Datenschutz- und Sicherheitsmaßnahmen schafft hier Klarheit: Risiken werden sichtbar, Verantwortlichkeiten eindeutig geregelt und Maßnahmen effizient umgesetzt.
So entsteht ein Sicherheits- und Compliance-Management, das Patientendaten zuverlässig schützt und gleichzeitig operative Abläufe vereinfacht.
Externe Vorgaben – Gesetze, Normen oder Standards – bilden den Ausgangspunkt für die anforderungsgetriebene Complianceumsetzung. Aus diesen Anforderungen leitet SGM systematisch Maßnahmen, Kontrollen und Nachweise ab, sodass Unternehmen alle Vorgaben effizient umsetzen, dokumentieren und jederzeit nachvollziehbar steuern können.
Mit dem Smart Governance Manager lassen sich alle relevanten Compliancebereiche zentral abbilden, verknüpfen und kontrollieren, ohne Redundanzen oder unnötigen Aufwand.
ISO/IEC 27001/27002 – ISMS
Legt die Anforderungen für ein systematisches Management der Informationssicherheit fest – inklusive Risikomanagement, Schutz von Daten und Prozessen. SGM ermöglicht die strukturierte Umsetzung aller Anforderungen, Maßnahmen und Nachweise.
ISO/IEC 27017 - Informationssicherheit in der Cloud
Die ISO/IEC 27017 ist ein internationaler Leitfaden, der spezifische Sicherheitskontrollen für Cloud-Dienste bereitstellt, um die Informationssicherheit bei Cloud-Anbietern und -Kunden zu verbessern. Sie ergänzt die ISO 27001, indem sie detaillierte Richtlinien für Cloud-spezifische Risiken wie Datenverantwortung, virtuelle Netzwerksicherheit und Vertragsbeendigungen bietet.
ISO/IEC 27018 - Datenschutz in der Cloud
Die ISO/IEC 27018 ist ein internationaler Standard, der als Verhaltenskodex für den Schutz personenbezogener Daten (PII) in öffentlichen Cloud-Diensten dient. Sie erweitert die ISO 27001 um spezifische Sicherheitskontrollen, um Datensouveränität, Transparenz und Datenschutz (DSGVO-konform) beim Cloud-Computing zu gewährleisten.
ISO/IEC 27019 – ISMS in der Energieversorgungsbranche
Die ISO 27019 ist ein spezialisierter Sicherheitsleitfaden zur Ergänzung der ISO 27001, der spezifisch für die Energieversorgungsbranche (Strom, Gas, Wärme, Öl) entwickelt wurde. Sie schützt kritische Infrastrukturen, indem sie bewährte Sicherheitsmaßnahmen auf Prozessleitsysteme, Fernwirkanlagen und Smart-Grid-Komponenten anwendet.
ISO/IEC 27701 – Datenschutzerweiterung für das ISMS
Die ISO/IEC 27701 ist eine internationale Norm, die als Erweiterung der ISO/IEC 27001 (Informationssicherheits-Managementsysteme) speziell Datenschutzaspekte integriert. Sie definiert Anforderungen an ein Datenschutzmanagementsystem (PIMS) für personenbezogene Daten (PII) und hilft Organisationen, Anforderungen globaler Gesetze wie der DSGVO durch strukturierte Prozesse und Kontrollen zu erfüllen.
ISO/IEC 29151 – Schutz von personenbezogenen Daten
Die ISO/IEC 29151 ist ein internationaler Leitfaden zum Schutz personenbezogener Daten (PII – Personally Identifiable Information). Sie definiert Maßnahmenziele, Kontrollen und konkrete Leitlinien zur Verarbeitung von PII, basierend auf der ISO/IEC 27002, um Datenschutzanforderungen (wie DSGVO) in der Informationssicherheitsumgebung zu erfüllen.
NIS-2/NIS-2-Umsetzungsgesetz – Cybersicherheit in Deutschland
Die NIS-2-Richtlinie ist ein EU-Gesetz zur Stärkung der Cybersicherheit, das verbindliche Sicherheitsstandards für „wesentliche“ und „wichtige“ Einrichtungen in zahlreichen Branchen festlegt. Sie verpflichtet Unternehmen zu strengem Risikomanagement, Lieferkettensicherheit, Meldepflichten bei Sicherheitsvorfällen und nimmt die Geschäftsführung direkt in die Haftung.
Das NIS-2-Umsetzungsgesetz (in Kraft seit 6. Dezember 2025) erhöht das Cybersicherheitsniveau in der EU, indem es strengere Sicherheitsanforderungen, umfangreiche Meldepflichten bei Sicherheitsvorfällen und drastische Sanktionen für weit mehr Unternehmen und Sektoren als bisher vorschreibt. Es verlagert die persönliche Haftung auf die Geschäftsleitung.
BSIG / KRITIS – Gesetz & Anforderungen für Betreiber kritischer Anlagen
Das BSIG (Gesetz über das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik) bildet den gesetzlichen Rahmen, um die IT-Sicherheit in Deutschland zu erhöhen, insbesondere für KRITIS (Kritische Infrastrukturen). Das BSI (Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik) fungiert dabei als zentrale Meldestelle und Aufsichtsbehörde.
B3S – Branchenspezifische Sicherheitsstandards
Branchenspezifische Sicherheitsstandards (B3S) definieren IT-Sicherheitsanforderungen für kritische Infrastrukturen (KRITIS) nach dem Stand der Technik, um Cyberangriffe und Ausfälle zu verhindern. Sie helfen Betreibern gesetzliche Vorgaben zu erfüllen, Risiken zu bewerten und ein Informationssicherheitsmanagementsystem (ISMS) zu implementieren.
In SGM abgebildete branchenspezifische Standards
VDA ISA / TISAX – Automotive Security Assessment
VDA-ISA (Verband der Automobilindustrie Information Security Assessment) ist ein Fragenkatalog zur Bewertung der Informationssicherheit in der Automobilindustrie. Er dient als Grundlage für TISAX (Trusted Information Security Assessment Exchange) und soll sicherstellen, dass Zulieferer und Dienstleister hohe Sicherheitsstandards einhalten.
DORA - Digital Operational Resilience Act
DORA (Digital Operational Resilience Act) ist eine EU-Verordnung, die ab Januar 2025 verbindliche Standards für die IT-Sicherheit und digitale Widerstandsfähigkeit im Finanzsektor festlegt. Sie zwingt Finanzunternehmen, Risiken durch Cyberangriffe und IT-Ausfälle aktiv zu managen, IKT-Vorfälle zu melden und ihre Systeme regelmäßig zu testen, um die Stabilität des Finanzsystems zu gewährleisten.
FinmaDiG – Finanzmarktdigitalisierungsgesetz
Regelt die digitale Aufsicht und Risikosteuerung von Finanzdienstleistern in Deutschland, insbesondere auch für Factoring- und Leasingunternehmen
GoBD – Ordnungsmäßigkeit digitaler Geschäftsprozesse
Die GoBD („Grundsätze zur ordnungsmäßigen Führung und Aufbewahrung von Büchern, Aufzeichnungen und Unterlagen in elektronischer Form sowie zum Datenzugriff“) regeln in Deutschland, wie digitale Finanzdaten und Belege revisionssicher erstellt, aufbewahrt und archiviert werden müssen. Sie garantieren die Unveränderbarkeit, Nachvollziehbarkeit und Vollständigkeit der Buchhaltung für das Finanzamt.
Geplant:
ISO/IEC 14001 – Umweltmanagement
Die ISO 14001 ist die weltweit anerkannte Norm für Umweltmanagementsysteme (UMS). Sie hilft Organisationen, ihre Umweltleistung zu verbessern, rechtliche Verpflichtungen zu erfüllen und Umweltziele durch einen systematischen Ansatz (Plan-Do-Check-Act) zu erreichen. Sie zielt auf Ressourceneffizienz, Abfallreduzierung und die Reduktion von Emissionen.
ISO/IEC 50001 – Energiemanagement
Die ISO 50001 (vollständig DIN EN ISO 50001) ist eine internationale Norm, die Unternehmen und Organisationen dabei unterstützt, ein systematisches Energiemanagementsystem (EnMS) aufzubauen. Ihr Hauptziel ist die kontinuierliche Verbesserung der energiebezogenen Leistung, was bedeutet, die Energieeffizienz zu steigern, den Energieverbrauch zu senken und die Energienutzung zu optimieren.
Corporate Responsibility & Nachhaltigkeit (ESG)
Rahmen für Umwelt, Soziales, Governance – inkl. Kennzahlen, Ziele, Maßnahmen und Berichterstattung. Anschlussfähig an EU-Vorgaben und interne Steuerungssysteme.
Bei kontrollbasierter Compliance stehen bestehende interne Kontrollen und Überwachungsmechanismen im Mittelpunkt. Entscheidend ist der Nachweis, dass Kontrollen angemessen gestaltet sind und wirksam funktionieren.
Der Smart Governance Manager unterstützt dabei, Kontrollen zu dokumentieren, deren Durchführung nachzuverfolgen und die Wirksamkeit nachvollziehbar zu belegen – für Management, interne Revision und externe Prüfer.
BSI C5 – Cloud-Controls
Der BSI C5-Kriterienkatalog (Cloud Computing Compliance Criteria Catalogue) des Bundesamtes für Sicherheit in der Informationstechnik definiert Mindestanforderungen an die Informationssicherheit von Cloud-Diensten. Er schafft Transparenz über Sicherheitsmaßnahmen, fördert das Vertrauen und unterstützt Cloud-Kunden durch einheitliche, testierte Anforderungen bei der Risikobewertung.
SOC 2 – Trust Services Criteria
SOC 2 (Service Organization Control 2) ist ein vom AICPA entwickelter Prüfstandard für Dienstleistungsunternehmen, der nachweist, dass Kundendaten in der Cloud sicher, vertraulich und datenschutzkonform verarbeitet und gespeichert werden. Es ist ein freiwilliger Standard, der auf fünf Vertrauensprinzipien (Sicherheit, Verfügbarkeit, Verarbeitungsintegrität, Vertraulichkeit, Datenschutz) basiert und durch einen externen Prüfer auditiert wird.
Mit dem Smart Governance Manager sind Prüfungen kein Stressfall mehr. Nachweise, Kontrollen und Prüfraster sind zentral, nachvollziehbar und sofort verfügbar – für Auditoren, Management und Teams.
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